2016年，“員工行為十三條禁令”專項活動
2017年，“興航程”合規內控提升年活動
2018年，“興航程”合規內控強化執行年活動……
三年來，興業銀行鄭州分行不忘初心、牢記使命，持續強化合規管理，在2018年收官之際，圓滿完成合規管理規劃“三步曲”。近日，該行合規管理捷報頻傳——多項合規內控管理特色做法被總行在系統內推廣，相關檢查報告獲得全行十大“年度優秀檢查報告”，創新“糧儲貸”等合規經營、防控類案例獲選總行“合規優秀盈利案例”；“深化整治市場亂象”活動中相關檢查方式方法“出實招、見真章、求實效”，得到監管部門的肯定和好評，不僅為各項業務發展起到保駕護航的作用，也有力地促進了各項業務持續健康發展，真正實現了“合規盈利”的活動初衷。
夯實制度基礎，向流程要“效益”
一是對標監管推進制度持續優化。推動各業務條線主動梳理制度體系，查漏補缺，在制度發布中落實審查意見120余條，促進制度從源頭上合法、合規和可操作。全年新增、修訂制度60多份，及時完善業務制度基礎體系，夯實條線合規執行基礎。二是“操作流程大闖關”促進流程更接地氣。梳理各條線操作流程類制度、規范性文件300多份，讓其在全員特別是一線員工面前逐一過堂，被檢視是否存在操作漏洞、相互“掐架”、無法執行、要求不明、風險覆蓋不全等；從基層收集制度改進建議30多條，推進總、分行各類制度更接地氣。三是促進制度從源頭上更合規。積極推進制度類問題整改，歸納整理前期“四個專項”治理中發現的部分制度問題共計12個，按照既定時間，推進分行層面制度100%整改。
強化合規宣貫，向專業要“效益”
一是合規宣貫全面鋪開。打破以往合規宣貫主要由合規部門獨立開展的局面，各業務管理部門主動擔責，累計組織合規培訓70多次，受眾近6000余人次，培訓內容涵蓋各類業務領域；累計組織“合規下基層”16次，促進條線合規專業知識傳授、引導，業務部門合規主體意識提升較大。二是合規宣貫形式多姿多樣。“興知”APP、網絡學院、微信群、微信公眾號等各類線上學習平臺活躍度步步高升；現場培訓、條線工作簡報、工作信息、專家講堂、風險提示、印制警示教育手冊、新員工強制合規培訓、“勇攀高峰”合規登山戶外拓展等多姿多彩，促進合規宣傳如春風化雨。三是應知應會知識測試動真格。該行各業務條線先后建立了常態化考試機制，建立條線考試題庫，定期組織全員或條線員工參與考試，通報考試結果，著力實現“以學習促動業務發展、以業務鞏固學習成果”的良好局面。
深化檢查監督，向檢查要“效益”
一是成立專業檢查監督團隊提升檢查質效。相繼設立檢查監督中心、成立近百名業務骨干組成的檢查專家團隊、多次開展檢查專家培訓，培育一批有素質、有能力、有專業的檢查監督團隊，先后在“四個專項治理”、“深化整治市場亂象”等各類內控檢查中成為中堅力量，發揮專長，持續提升該行檢查質效。二是完善檢查流程高頻次開展各類檢查。嚴格執行“規劃-實施-整改-問責-后評價”的檢查標準流程，以規范化內控檢查流程推進高頻次開展各類排查，讓檢查走進一線、覆蓋條線、不設上線，涵蓋20個業務領域，落地檢查項目200余個，檢查質效大大提升。三是全面整改促提升。回顧2015年以來檢查及檢查發現問題情況，針對檢查發現問題建立整改臺賬、跟蹤整改實效，并對問題整改情況開展“回頭看”。四是已查促改提，反哺業務。“查”不止于“查”，在檢查-整改-問責之上，及時梳理、總結，先后下發多份風險提示、合規建議書、案例匯編等，完善管理短板、彌補制度漏洞，反哺業務發展。
強化合規引領，向服務要“效益”
該行牢固樹立“風險合規管理服務于業務發展”的理念，在合規內控管理能力大力提升的同時，不忘服務實體經濟的本質，有效服務“四重戰略”，堅定不移推動經營轉型，緊密融入新時代發展。該行加大對省糧食系統、科技系統的合作，先后創設了支持糧食收儲企業的“糧儲貸”、支持科技創新的“科技貸”及支持生產型企業和政府采購業務的“商票貸”業務、“政采貸”等業務模式，借助擔保公司平臺推動政府采購業務合作，搭建銀政風險共擔模式的科創金融獲客平臺，持續加大對小微企業的信貸投放力度。截至11月末，該行綠色金融融資余額達171億元，較年初新增55億元；小微企業貸款余額68.14億元，同比增加22.47億元；共承銷債務融資工具人民幣111億元，發行量位局河南市場前列。
合規內控不是“一陣風”，這是一場“持久戰”。該行相關負責人表示，該行將一以貫之，將合規管理當作一項系統性、長期性工程，統籌規劃、循序漸進，以“興航程”活動為契機，辦好一家分行、服務好大眾客戶、服務好實體經濟、履行好社會責任。